近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管(guǎn)力度在持(chí)续加大。1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律(lǜ)调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具(jù)发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构(gòu)、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多(duō)期债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞争生态。

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