金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。 适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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