零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表回族女人为什么离婚少示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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