昨日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具(jù)体特每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提(tí)供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可(kě)以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下