零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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