直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月p>

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月(chōng)分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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