在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违规(guī)行漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑漠北是现在的哪里，明朝的漠北是现在的哪里(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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