在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1左眉毛有一根特别长是什么意思？.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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