金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市(shì)场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察(chá)委员(yuán)会(huì)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称(chēng)香港金管局）发(fā)布黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)上海清算所）和(hé)香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互(hù)联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联互通参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资(zī)者（即黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗互换通报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员的清(qīng)算(黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗suàn)客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合人(rén)民银(yín)行要求并(bìng)完成内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场准入备案(àn)的境外(wài)机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外(wài)结算公司针对双(shuāng)方(fāng)清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应(yīng)的(de)“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品(pǐn)市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各方(fāng)有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作(zuò)的(de)差异，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的(de)投资(zī)者可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为(wèi)参与做准备(bèi)。

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