金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商(s印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有hāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题，印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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