科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告卯怎么读，卯足劲是什么意思解释记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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