零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图