在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值和(h彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方é)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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