科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)子集是什么意思，非空真子集是什么意思增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2子集是什么意思，非空真子集是什么意思020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股票复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉子集是什么意思，非空真子集是什么意思讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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