在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi毁掉一个老师最好的办法)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)毁掉一个老师最好的办法受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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