零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较宝鸡市属于哪个省份城市啊，宝鸡市属于哪个省份哪个市2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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