金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作。北向互换通下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过(guò)北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利(lì)率互(hù)换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发布联(lián)合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场外(wài)结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港与内地利率互(hù)换市(shì)场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参(cān)与内(nèi)地(dì)银行间(jiān)金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？(guān)交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可(kě)交(jiāo)易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价(jià)商协议，并为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申(shēn)请成为(wèi)场外(wài)结算公司的(de)清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司建立中央对手方(fāng)清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外(wài)投(tóu)资者提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向(xiàng)互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监(jiān)管机(jī)构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合(hé)作(zuò)安(ān)排和联络协商机制，共同维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务(wù)规则(zé)，加(jiā)强内部控(kòng)制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资(zī)者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务(wù)规则和实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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