零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证(z干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招hèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让干腊肉特别硬怎么处理，腊肉太干太硬变软小妙招一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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