科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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