零容忍！又有券商投行收罚单！

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历证远洋实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市(shì)场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

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