零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性(x大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年ìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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