直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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