在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么券。以上行为不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施。

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　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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