金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿(ch三国时期中国有多少人口面积，三国时期中国有多少人口和面积áng)问题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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