零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　天之蓝52度多少钱一瓶trong>合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚天之蓝52度多少钱一瓶石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)天之蓝52度多少钱一瓶合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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