科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处乔布斯为什么把苹果给库克以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(ji乔布斯为什么把苹果给库克ān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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