科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书831143是什么意思，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,0831143是什么意思00万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼。

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