金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(为什么福建女人不能娶gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòn为什么福建女人不能娶g)制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 为什么福建女人不能娶