在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)n是什么化学元素，n是什么化学元素符号与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关(guān)联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zn是什么化学元素，n是什么化学元素符号hě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更新。

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