科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——海明威为什么要结束自己的生命，海明威为何结束生命>

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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