直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也(yě)不阅历是什么意思例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)阅历是什么意思查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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