近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连(lián)被(bèi)通(八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管(guǎn)部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业(yè)承(chéng)销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查(chá)发现，大(dà)连银(yín)行等多家机构存在债(zhài)券代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期债务融(róng)资(zī)工具发(fā)行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会网站披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律(lǜ)调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行(xíng)来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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