直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警示(sh东莞属于几线城市ì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主东莞属于几线城市播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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