科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按(àn刚结婚是不是会天天做)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kā刚结婚是不是会天天做i)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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