科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘(zhāi一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml)牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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