金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服(f颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗ú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域(yù)行颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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