在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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