科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(s怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接hì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关(g怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接uān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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