昨(zuó)日(rì)晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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