金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责电热毯可以水洗吗，电热毯怎么清洗的执(zhí)业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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