昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)伊拉克是不是被灭国了有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn伊拉克是不是被灭国了)保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评(píng)估(gū)、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能(néng)够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责(zé)，或者不(bù)履(lǚ)行(xíng)本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会(huì)及伊拉克是不是被灭国了其(qí)派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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