在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉(shān)蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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