零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(t陈睿怎么了，b站陈睿事件ǎn)则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù陈睿怎么了，b站陈睿事件)年7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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