昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面(miàn)规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监(jiān)控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期(一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好qī)货(huò)经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行。明确证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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