直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名(m丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字íng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(h丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字é)规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字>

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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