金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法行为(wè宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗i)进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综(zōng)合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期宝剑锋从磨砺出梅花香自苦寒来的意思是什么，宝剑锋从磨砺出,梅花香自苦寒全诗货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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