直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播我花开后百花杀的寓意好吗，待到秋来九月八 我花开后百花杀的寓意活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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