零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(mín科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容g)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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