零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。15min什么意思多少分钟，15min等于多少分钟对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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