在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上(shàng)行收(s投笔从戎的故事简介，投笔从戎的故事主人公是谁hōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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